本文作者： 王世明， 吕渭济， 梅晓仁， himing， eiji， iaoren
　　创新管理科学学与科学技术管理王世明1，吕渭济2，梅晓仁2(1．大连理工大学管理学院，辽宁大连1160232．湛江师范学院商学院，广东湛江524048)摘要：技术标准不仅仅是一个简单的技术方案问题，它决定了不同技术在信息社会中的最佳实践。
　　针对我国拥有的特殊优势，从发展自主技术标准的现实意义出发，提出了自主技术标准的概念在此基础上，利用案例研究方法，探讨了技术标准和技术创新之间复杂的动态关系。
　　研究表明，技术创新总体上能够推动技术标准的发展，进而推动产业的发展，而技术标准既能为技术创新的发展提供平台。
　　又能对技术创新产生一些负面效应，为此，二者的协调发展需要相关利益者群体的积极参与，并实现与知识及技术环境闻的动态匹配。
　　关键词：自主技术标准技术创新知识产权产业化中图分类号：307文献标志码：文章编号：1002?0241(2009)02-0040?05esearchonynamicnterplaybetweenndependentechnologytandardsandechnologicalnnovationhimin91，eiji2,iaoren2(1．choolofanagement，alianniversityofechnology，alian116023，hina2．usinesschool，hanjiangormalollege，hanjiang524048，hina)bstract：echnicalstandardsarenotjustasimpletechnologyportfolio，whichrepresenttheinternationalbestpracticeondifferenttechnologyintheinformationsociety，andachievesocialwelfarearetooptimalityultimately．hepaper，basedonthepracticalsignificancebydevelopingtheindependenttechnologystandards，putsforwardtheconceptofindependenttechnologystandards，andfurtheranalyzesthecomplexrelationshipbetweentechnicalstandardsandtechnologicalinnovation．ccordingtotheanalysis，thecoordinateddevelop?mentofbetweenthembasedntheactiveandflexibleparticipationofstakeholdersissuggested．eywords：independenttechnologystandardstechnologicalinnovationintellectualpropertyfightsindustrial?ization0前言在当今经济全球化的格局下，积极参与制定和采用先进技术标准，可以对一个国家的宏观经济发展起到积极的作用f11，因此已成为世界各国普遍关注的焦点。发达国家纷纷在产品生产和国际贸易中，使用具有知识产权的技术制定了大量的产品和服务标准，这些标准对我国的产品出和服务产生技术壁垒，使得我国的产业发展深受其害，如数字电视标准和标准等专利收费事件，这些都给我们敲响了警钟。技术专利化一专利标准化一标准产业化，已成为世界各国积极采用的竞争战略。
　　标准是一种产业和经济的秩序，在构建沟通网络、减少产品差异化与降低成本、增加互补性产品供应、促进学习行为与技术扩散等方面都起着不可或缺的作用[21。
　　同时，技术标准往往也使产业存收稿日期：2008-09-17第一作者简介：王世明(1979一)，男，山东日照人，大连理工大学管理学院博士研究生，研究方向：技术管理与标准化等。
　　40秘2009．02科学学与科学技术管理创新管理在的技术方案、技术标准和专利结合得13益紧密，只有拥有自主知识产权的技术标准，才可以获得核心竞争优势，进而让国外产品和服务适应我国标准。面对激烈的技术标准竞争，我国企业逐渐成为技术创新的主体，如华为、中兴、联想等，虽然在某些关键技术和共性技术上处于劣势，但是在众多以我国为主导的技术标准制定方面取得了较好的成绩(如表1)，如?、闪联、6等标准，为走向信息强国奠定了基础。表我国自主技术标准的崛起杯准幸5称现状及技术州能国外竞争小准-第动通信固际杯准技术达且世界领先[,2000，标准水甲．商业化启动mlax信息设备资源共享协同国际标准产业化中',务新|代高密度数宁激光家行qp捧荐性标准，技术性m视盘系统能较慨缺少内窖f衔和巢道商通川文柏格式标准闺家杯准fj业化中无线局域网鉴别与保密凼家强卅杯准缺少芙键芯片利遭遇陶外腿力．应jj时问啪基础絮构被七限期推进北斗卫g-导航定位系统国家杯准商业化中,alile杯准国家杯准申请中，技术不占优，无线射频识j5l肢术与国外标准统一『u医产业化-中删c哪抡国家杯准，拥ff90％专利。国数字音视频编码技术h，旷[4264际先进水平，产业化中家杯准．门主知-氓产权，完-地面数字电视杯准,善再产qk化中圉家杯准，完全自主知¨产枕-,--手机电视标准产业化中，主：根据相关干丰丰整理．技术标准的发展受到众多因素的影响，包括政治、经济、技术等，但关键还是技术创新能力。由于技术标准化的基础是技术，技术创新正是技术发展的重要因素，因此技术创新推动技术标准的发展，反过来，技术标准直接或间接地推动技术创新的发展[31。然而，作为全球最具成长性的最大市场，我国具有其它国家所不具有的特殊优势，包括技术能力的提升、市场优势、政治优势、制造优势及人才优势等，对此，松下电器也曾感慨，“不能在中国取胜，就会在全球败北”，这使得中国有可能成功制定国际性的技术标准，掌握市场竞争的主动权。
　　为此，在特殊优势面前，从发展自主技术标准的现实意义出发，提出了自主技术标准的概念，并通过对相关案例和文献的分析，探讨了自主技术标准和技术创新之间的动态关系，以期能够为相关部门技术标准的制定工作提供决策参考和支持。l自主技术标准的提出标准化的历史可以追溯到公元前7000年的古埃及，当时采用圆柱石块作为重量单位。但是真正的技术标准化工作始于1780年，被称为“标准化之父”的?惠特尼，首创了在零部件互换基础上实现生产分工专业化、产品零件标准化的生产方式，从而奠定了大规模生产的基础。此后，经过第二次世界大战的洗礼，标准化在国际上得到逐步推广，可直到20世纪90年代，技术标准依旧只是作为技术互联和规范的工具，世界各国没有认识到它可以直接充当商业竞争的利器。至今，技术标准在不同的标准组织所表达的概念都有所不同，但它们的最终目的却是一致的。
　　根据国际标准化组织的定义，即一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求，实质上就是要求相关的生产技术设计必须符合要求。近年来，我国积极参与国际标准制定及相关活动，在标准化领域获得了较多的发言权，尤其是把具有自主知识产权的技术纳入国际标准方面，技术的深度和广度都有很大提高，已经成为国际标准化舞台上一支不可缺少的重要力量，为相关产业进军国际市场创造了有利条件。综上所述，本文提出的自主技术标准，是指根据我国所特有的特殊优势，以市场为主导，在自主创新的基础上，通过各种组织形式(产业联盟、科研院所、政府机构等)发起制定的，拥有较为全面的知识产权的技术标准。在这里，自主知识产权仅包括那些能够获得巨大产业化前景的核心专利，其实质就是掌握标准制定的话语权，减少和遏制发达国家的高额专利费和垄断，促进民族产业的发展，提高全人类的社会福利。2自主技术标准和技术创新两者之间的互动关系分析技术和技术创新在经济增长的过程中，扮演了极其重要的角色。随着技术的发展，尤其在网络产业的新范式中，企业家和学者们逐渐意识到，网络内部的兼容，或者像软、硬件互补性技术组件之间的兼容是极其重要的。除了价格和质量之外，标准制定已成为企业在市场竞争中获得市场份额的另一重要工具，促使技术标准问题提到日程上来。
　　avid等学者认为，技术创新的发展很容易受技术标准的影响，企业需要在弹性和秩序之间寻找平衡点嗍。而artineiss认为，技术标准并不是企业技术创新和产品开发的障碍，它与企业的组织设计和运营有关旧。2．1技术创新的不确定性影响自主技术标准规范水平的提升伴随技术的快速发展和技术生命周期的缩短，企业的自主创新在市场、环境等方面面临着更大的不确定性。2009．02缀41创新管理科学学与科学技术管理特别是，创新方向和时机掌握程度，对于技术创新进程的影响足巨大的，可能对标准化发展产生弊端。消费者日后可能会发现选择的系统劣于另一系统，因而根据一种系统实现标准化的代价可能很高。f-日时，某些标准存在网络效应，在中间阶段转向更好的系统就很困难，容易导致很高的转换成本。例如，在20世纪60年代早期，日本为了赢得高清电视标准的先动优势，开始进行的研发，尽管很多新技术可以应用于数字电视的开发上，但是和其它的日本厂商没有预料到数字系统的前景，仍然主要发展以模拟传输系统为主的“”高清电视标准。
　　另外，由于政府的积极参与，更加推动了单一标准化系统的推广，使其不能应时地提供数字标准系统。
　　同时，日本的标准，采用的是一种新技术，并没有和已存在的大量安装基础的彩电设备进行后向兼容，使得众多的消费者锁定在旧技术??s系统上。
　　考虑到技术的复杂性和自组织特点，企业担心自己的技术会因网络效应而被其它更好的技术超越，只想充当追随者的角色，不能及时地为市场提供先进和有效的技术，由此出现了“企鹅效应”(enguinffect)c，要求新技术只有被足够多的消费者接受时才会得到认可m。由于消费者对新技术的偏好不同，除非单个经济主体更愿意承担风险，消费行为更富有创新性，或者加入网络的成本更低，否则新技术不会轻意被接受，为此，可通过“流行效应”(andwagonffect)②促使新技术的使用达到临界容量，对于具有递增收益的消费者而言，采用新技术是更优的选择，这进一步增加了消费者的数量，并使新技术对于那些具有收益更少、成本结构更加不利的旧有技术的消费者而言更有价值，从而使新技术达到最大可能的扩散181，如社交网站acebook的兴起。另外，新标准的引入对消费者来说是一种信号，企业也可通过创新预告等竞争策略，影响消费者的购买决策和市场预期，减少旧技术标准的用户安装基础tgl，如苹果公司的ihone手机及oogle所推出的ndroid手机平台，都达到了预期的效果。1．2技术创新为自主技术标准赢得产业化的机会技术影响产品或者产品的某一方面，而技术标准往往是技术在更高层次上的整合，可影响整个产业。
　　技术标准不仅仅是技术的组合，而且是技术创新的框架和体系。标准的创新往往意味着国家创新体系的飞跃性发展，若没有掌握标准，那么国家技术创新体系将无法保持其独立性，从而陷入更加依赖的循环当中。而标准的成功往往能够带动一个产业的发展。技术标准的制定不仅仅是为了把专利许可费控制在合理水平上，而且是从源头上提高后发国家高科技产业的核心竞争力，为追赶型国家的高科技产业提供跨越发展的技术，同时为国际高科技市场的竞争秩序提供更好的选择。例如，华为技术公司通过自主创新，积极利用专利技术成为推动标准制定的成功典范。截至2007年底，华为累计申请专利26880件，获得专利授权4256件，申请国际专利和国外专利1365件。这些专利主要分布在mr、3、接入网络以及下一代网络等通信设备方面，其技术创新和产品质量实现了很大突破，还通过加入83个国际标准组织，成功地将技术应用于标准中，累计提交800多篇国际标准文稿，为我国的移动通信行业主导世界技术发展的方向和自主发展，赢得了话语权。对任何国家来说，技术标准是技术创新成果产业化的一个重要支撑，它直接反映着一个国家产业的技术水平和自主创新能力。某些复杂性的技术随着用户的增加表现为报酬递增，同时逐渐成为市场中的主导技术标准，进而能够对那些擅长创新的创新者提供发展平台，从而产生一系列的成功商业化创新”明。一般来说，企业技术创新主要是通过获取先进的技术完善自己的产品，从而打败对手，而建立自己的技术标准能够有助于新产品通过新的技术进行新市场的开拓，可以对外赢者通吃(in．ne卜ake?11)，对内实现对产业和联盟的掌控11“。但是，由于缺少用户安装基础，技术标准中含有大量专利也可能会限制产业的技术发展，在我国移动通信技术的发展方面表现得尤其明显。
　　国内企业所制定的有自主知识产权技术标准中，较早地可称之为“技术标准系统”的只有移动通信3标准?和新一代高密度数字激光视盘系统标准。-的核心技术为我国的大唐电信拥有，目前①“企鹅效应”是指一群企鹅站在岸边，却都不敢下水，因为都不知道水温是否适合。只有当一只企鹅跳下水并且在水中游得很欢快的时候，大批的企鹅才会争相跳入水中。企业采纳新标准过程中，也同样存在着这种企鹅效应。因为领先采纳新标准意味着高风险和高投入，所以绝大多数企业选择跟随战略，观望别人选择的结果。②“流行效应”x．s为“花车效应”，是指人们因为从众心理，而不自觉地效仿别人的举动。伴随着追随、效仿企业数目的增加，标准用户达到临界容量，进而促使标准形成一种社会流行趋势。42蠢2009．02科学学与科学技术管理创新管理正处于测试认证和商业化启动阶段，但由于?缺少2用户的安装基础，电信运营商缺乏积极性，进入3市场的大规模商用还需时日。而其它3标准?、2000都有庞大的2用户基础和制造商联盟，不需要进行大量的设备投入，能够迅速进行产业升级。为此，自主技术标准的向前推进，需要相关利益群体的广泛参与，特别是政府的支持，而其技术的先进性并不能完全说服电信运营商和设备制造商选择它，否则会影响产业化的进程。
　　同样，标准，由于缺少内容商和渠道商的支持，也面临着产业化发展的困难。1．3自主技术标准为技术创新的发展提供基础平台ohende和teinmueller认为，技术标准就是将技术知识加以规范化，具有公共品的特征，即使用的非竞争性，因此可以很容易地在不同的公司之间，或者整个产业内进行传播1121。除了非竞争性这一共同的特征以外，根据依属在规范化知识上的产权和排他性的程度，可将技术标准分为两类：一类是受知识产权保护的另一类可作为一种公共品，并且以技术基础设施的形式存在。auer认为，技术标准和它们相应的草案，包含了有关技术发展水平和科学研究现状的信息，如果作为正式标准可以被公开的话，这种技术标准像专利文件一样，是研究人员进行创新的一个好的基础，同时，在技术标准的制定者和使用者之间也存在着技术诀窍等隐性知识的免费转移。因此，作为技术追赶型的国家，可加入相关国际标准化机构，及时地了解技术先进程度和跟踪技术发展方向，减少不必要的创新成本。例如，中兴通讯公司通过加入、32、等50多个国际标准化组织，并获得移动通讯、光网络，多媒体通信，网络安全等多个领域的22个国际标准起草权和编辑者席位，累计提交国际标准文稿2000余篇，为技术的后续提升奠定了基础。相对来说，产品内部的技术标准可以通过联盟等形式，有效协调具有网络效应特征标准的改进。技术标准能够表明技术变革的方向，在一定程度上减少了技术发展的不确定性，从而可以解决由于协调失败而使技术创新无法实现的问题刀。
　　当前，具有完全自主知识产权的标准，由于节目源的短缺、技术性能不如lu?以及生产初期成本较高等，导致缺少竞争优势，正面临着国内外各种标准的竞争，尤其是日本高清视频播放格式的竞争。但是，联盟及时跟踪市场发展动态，通过技术升级为?和以低成本优势获得了好莱坞内容商和渠道商的支持，推动了该标准的产业化进程。
　　然而，最终是一种标准垄断市场，还是几种兼容标准共存也充满不确定性，还需市场的考验。1．4自主技术标准易对技术创新产生负面效应大量的技术变革，是有效推动经济繁荣的保证，要使创新能够产生显著的、积极的经济影响，还必须使之成功地走向市场，得到有效扩散。技术标准化能够促进技术的扩散，但是，由于新技术产品需要和那些用户更为熟悉的现存技术和产品进行竞争，而现有的技术领域往往已经投入了大量的人力资本和物质资本，使得已有标准可能成为新技术、新产品的障碍，社会福利难以实现帕累托最优。技术标准通过品种简化对技术创新产生不利影响。标准减少了产品的种类，降低了产品之间的差异化，从而限定了用户的可能选择范围，如强制实施自主3标准则会降低消费者选择其它标准的机会。另外，品种简化减少了产品种类变化的可能性，而产品种类的变化是开发新产品的基础，这样，品种简化标准对技术创新具有负面影响。同时，品种简化标准可能促使某些厂商滥用垄断权，会对经济增长产生负面影响，进而影响一国的经济发展1151。在某些情况下技术标准对产品的质量、外形或者接进行了精确的规定，那些新颖的产品设计只有在付出大量额外成本和时间的情况下才成为可能。在这种情况下，技术创新发展缺少一个竞争的环境，必然出现惰性过大(xcessnertia)，如我国电视标准由传统的模拟信号向数字电视标准的转换，由于行政干预过多，缺少市场引导，因此发展缓慢反之，技术推动也可能促使新的产品标准会过早的出现，出现冲力过大(xcesso-mentum)现象，使得新技术的引进可能会损害旧技术用户的利益，出现“停滞效应"①(tagnationffect)t161。如拥有自主知识产权的无线局域网安全标准，与ii相比，安全性能更高，但是，由于ii标准已拥有了大量的用户，并且与ii互不兼容，同时还缺少关键元器件厂商ntel公司的支持，致使标准过早的出现，现在仍处在无限期停滞状态。另外，某些企业或单个企业不愿意以公开相关技术信息获取知识产权保护，形成了封①“停滞效应”原指某些儿童由于正常的学习环境被剥夺而缺少学习机会，造成学习停滞的趋势，并不是学习潜能的发展停滞的一种现象。在这里是指新旧技术标准之间的转换，需要给予用户接受新技术标准的适当心理准备时间。2009．02氛43创新管理科学学与科学技术管理闭的私有界面标准，如icrosoft公司的indows系列操作系统，要求只有系统拥有者对系统组件进行更换，使得其它的软件厂商难以在界面上进行互补产品和竞争产品的开发，其垄断行为降低了消费者剩余，限制了技术创新的方向，难以满足社会多元化的需求，甚至在某种程度上阻碍经济的增长。2结论技术标准不仅仅是一个简单的技术方案问题，它决定了不同技术在信息社会中的最佳实施，最终所有人将会从中受益。而我国的产业结构正处在一个变迁的时期，产业内部的深层次发展面l临着“天花板效应”(eilingffect)④，同时，又面临着欧美发达国家的各种标准壁垒，进一步影响了产业的优质发展，因此，发展自主技术标准显得尤为迫切。在产业发展的过程中，技术标准的发展离不开技术创新，二者之间存在着错综复杂的动态关系(如图1)。
　　研究表明，技术创新总体上能够推动技术标准的发展，进而推动产业的发展，而技术标准对技术创新的影响是一把双刃剑，它既能为技术创新的发展提供平台，又能对技术创新产生一些负面效应。为此，二者的协调发展需要相关利益群体的积极参与，并实现与知识及技术环境间的动态匹配。知识和技术转移政治经济技术人才市场文化制度语义标准度量标准测试标准再面标准兼容标准质量标准编码化知识和技术反馈图l技术标准与技术创新的互动关系参考文献l．conomicenefitsoftandardization：ummaryofe-suits．edimeutherlagmb，2000f2osen．hestandardsetter'sdilemma．ndustrialarketinganagement，1994，23：181-19033llen，riram．heroleofstandardsininnova-tion[．echnologicalorecastingandocialhange，2000，“(2)：171?1814avid．tandardizationpoliciesfornetworktechnolog?ies：hefluxbetweenfreedomandorderrevisitedfawkins．，ansell．，kea,．，eta1．tandards，inno?vationandcompetitiveness：r11lepolitiesandeconomiesofstandardsinnaturalandtechnicalenvironments．heltenh?am：dwardlgar,19955anseth．，onteiro．，atling．evelopinginforma-tioninfrastructure：111etensionbetweenstandardizationandflexibility明．cience，echnologyumanalues，1996，1l(4)：407-42666eiss．，11lestandardsdevelopmentprocess：viewfrompoliticaltheory．tandardiew，1993，l(2)：35417arrell．，aioner,．nstalledbaseandcompatibility：n-novation，productpreannouncements，andpredation．hemericanconomiceview，1986，76(5)：940-95588eibenstein．andwagon，snob，andvebleneffectsinthetheoryofconsumersdemand叨．111euarterlyournalofconomics，1950，64(2)：183-2079emley．，cgowan．egalimplicationsofnetworkeconomiceffects．aliforniaaweview，1998，86：479-61l10onglimpiyarat．heuseofstrategiesinmanagingtee-hnologicalinnovation．uropeanournalofnnovationanagement，2004，7(3)：229-2501lwann．atts．，earson．trategicmanagem-entoftechnology[．onference，anntonio，：200012ohendet．，teinmueler,．hecodificationofknow-ledge：conceptualandempiricalexploration[．ndus-trialandorporatehange，2000，9(2)：195-20913assey,．tandardizationintechnology-basedmarkets[．esearcholicy，2000，29(4)：587-60214lind．11leeconomicsofstandards：heory，evidence，policyil．hehenham：dwardlgar,200415aviotti．heroleofvarietyineconomicandteehno-logicaldevelopmentaviotti．，etcalfe．，eta1．volutionarytheoriesofeconomicandtechnologicalch-ange．hurandhiladelphia：arwoodcademicublish??ells，199116arrell．，aloner,．tandardization，compatibility，andinnovation[．andournalofconomic，1985，16(1)：70?83(责任编辑殷得民)①“天花板效应”原指设置一种无形的、人为的困难，以阻碍某些有资格的人在组织中上升到一定的职位。
　　这里指国内许多产业由于自身能力成长的路径限制，国外又对技术转让趋向保守，产业的技术引进和升级难以进一步提高。
　　44黻2009．02。
　　本文《自主技术标准与技术创新的互动关系研究》 --- 作者： 王世明， 吕渭济， 梅晓仁， himing， eiji， iaoren